合规政策

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合规政策

泉源：时间：2021年07月29日【字体：大中小】

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合规理念

心中有法、行必依法、决议问法、治理靠法

合规从高层做起

人人、事事、时时合规

合规创造价值

合规管理架构

　　公司党委在公司合规管理中施展向导作用，，，，，，，，统筹掌握合规管理事情的偏向和原则，，，，，，，，推行党风廉政建设主体责任，，，，，，，，凭证党章、党内规则、“三重一大”决议制度推行合规管理职责。。。。。。。公司纪委在公司合规管理事情中施展监视作用，，，，，，，，推行党风廉政建设监视责任，，，，，，，，视察和处置惩罚违规行为，，，，，，，，维护党内规则和公司规章制度的权威。。。。。。。

　　董事会认真合规基本管理制度的审媾和批准，，，，，，，，监控合规管理系统的运行，，，，，，，，决议合规管理机构设置及其职责，，，，，，，，引领公司合规文化。。。。。。。

　　监事会认真监视董事和高级管理职员推行合规管理职责，，，，，，，，监视董事会的决议及决议流程的合规性。。。。。。。

　　司理层认真组织拟订公司合规管理基本制度和合规手册、合规管理机构设置计划，，，，，，，，制订合规管理详细制度，，，，，，，，审核公司年度合规管理报告，，，，，，，，组织执行合规管理制度，，，，，，，，完善合规管理系统。。。。。。。

　　公司总执法照料认真向导开展公司合规管理事情，，，，，，，，听取合规管理部分事情报告，，，，，，，，认真重大事项合规审核，，，，，，，，组织拟订合规管理制度、合规手册、合规管理报告，，，，，，，，组织合规危害评估和提防事情，，，，，，，，组织或者协调合规培训、检查、评价等事情。。。。。。。

合规管理机制

“三位一体”合规部分担理模式

　　公司建设由合规综合、专项、加入管理部分组成的“三位一体”的合规管理模式。。。。。。。合规综合、专项、加入管理部分统称为合规管理部分。。。。。。。合规综合管理部分认真以规章制度综合管理为抓手，，，，，，，，建设并一连完善合规管理系统；；；；；；；；合规专项管理部分认真合规审核、合规检查、违规查处、合规评价和合规审核等专项管理事情；；；；；；；；合规加入管理部分认真各自营业相关的合规管理事情。。。。。。。

“三防一查”合规危害管理机制

　　公司建设“三防一查”合规管理机制。。。。。。。合规加入管理部分是合规管理的第一道防地，，，，，，，，合规综合、专项管理部分是合规管理的第二道防地，，，，，，，，公司党委会、董事会、监事会、总裁办公会、职代会是合规管理的第三道防地；；；；；；；；纪委、审计部分是合规管理的包管，，，，，，，，通过查处违规行为包管合规管理系统的有用运行。。。。。。。

合规联席聚会和合规联络员聚会

　　合规联席聚会由所有或者部分合规管理部分认真人加入，，，，，，，，其主要职责为听取合规管理部分在合规检查、审核、审计、督导和视察历程中发明的重大合规危害事项以及审计部分在合规评价中发明的规章制度缺陷等情形。。。。。。。

　　合规联络员聚会由执法合规部凭证事情需要未必期组织召开，，，，，，，，由全体或者部分联络员加入，，，，，，，，其主要职责为商议、相同、协调，，，，，，，，信息共享等非决议性事项。。。。。。。

合规管理内容

　　1.合规咨询主要适用于一样平常性合规事项的问询，，，，，，，，可以接纳电话、邮件、即时通讯等方法举行。。。。。。。

　　2.合规审核是合规管理部分依据规则，，，，，，，，对公司的决议聚会议案、规章制度、条约、投资营业及其他审批、批准、审核、备案等事项举行合规性审核，，，，，，，，评估合规危害并出具书面审核意见。。。。。。。

　　3.合规检查是对公司谋划及员工的履职行为是否切合规则要求所举行的检查运动，，，，，，，，合规检查坚持“标准统一、职员相助、信息共享”的原则。。。。。。。

　　4.合规管理报告分为公司年度合规管理报告和重大违规事务报告。。。。。。。执法合规部组织合规管理部分体例公司年度合规管理报告；；；；；；；；重大违规事务报告由相关责任部分向公司分担向导报告，，，，，，，，同时抄报规则部。。。。。。。

　　5.公司的合规评价与内控评价同步举行，，，，，，，，审计部周全认真内控合规评价，，，，，，，，公司各部分认真本部分内控合规发明问题的整改事情。。。。。。。

　　6.合规审核纳入公司绩效审核系统，，，，，，，，审核效果与评优评先、向导干部职务任免、职称职务提升以及薪酬待遇等挂钩。。。。。。。

　　7.合规培训是公司员工培训妄想的主要组成部分。。。。。。。公司各级向导干部应带动接受合规培训；；；；；；；；对高危害领域、要害岗位员工有针对性地举行专题合规培训；；；；；；；；对新入职员工必需举行合规培训，，，，，，，，培训审核缺乏格不得上岗。。。。。。。

　　8.公司纪检部分为公司违规举报的受理部分。。。。。。。合规管理部分和全体员工发明违规线索均有义务举行举报，，，，，，，，公司保唬�；；；；；；ぞ俦ㄈ说恼比ㄒ�。。。。。。。对违规违纪的员工，，，，，，，，公司凭证相关划定给予处分，，，，，，，，直至扫除劳动条约；；；；；；；；若涉嫌犯法，，，，，，，，依法移送有关司法机关处置惩罚。。。。。。。

合规管理的重点领域

公司治理

　　规范、有用的公司治理是公司稳固、康健生长的基础。。。。。。。公司起劲构建现代公司治理系统，，，，，，，，推进落实公司重大事项党委决议前置要求，，，，，，，，形成各司其职、各负其责、协调运转、有用制衡的公司治理结构，，，，，，，，充分验展党组织的向导作用、股东（大）会与董事会的自力决议作用、董事会专门委员会的照料决议作用、监事会的监视作用、司理层的谋划管理作用。。。。。。。

　　公司应严酷凭证《公司法》、公司章程的划定，，，，，，，，依法合规行使股东会、党委会、董事会、司理层的权限，，，，，，，，做到尽责不越位、用权不失控、管理不越权。。。。。。。严酷凭证议事规则、“三重一大”决议制度等公司治理制度规范聚会召集、召开、表决程序，，，，，，，，落实议案专题审议、执法合规审核等前置要求，，，，，，，，确保公司各项决议依法合规。。。。。。。

　　公司应严酷执行《证券法》等证券羁系执律例则，，，，，，，，增强内幕信息及内部知情人管理，，，，，，，，严酷落实上海证券生意所、深圳证券生意所、香港证券生意所关联生意、信息披露、按期报告等制度，，，，，，，，阻止大股东资金占用、同业竞争等问题。。。。。。。合理界定并划分母子公司管理界线，，，，，，，，充分包管法人自力性，，，，，，，，依法维护巨细股东权益，，，，，，，，确保公司切合资源市场羁系要求。。。。。。。

招标、投标与采购

　　公司招标、投标应遵守《中华人民共和国民法典》《招标投标法》《招标投标法实验条例》《必需招标的工程项目划定》《必需招标的基础设施和公用事业项目规模划定》等执律例则、司法诠释、行业规范，，，，，，，，凭证招标、投标规章制度划定的规模和程序开展事情。。。。。。。不得挪用投标包管金；；；；；；；；不得以不对理条件限制、扫除潜在投标人；；；；；；；；不得串标、围标或者以其他方法骗取中标；；；；；；；；不得出借、出租有关资格、资质证书、允许证等供他人投标；；；；；；；；不得在招标、投标历程中实验行贿、受贿等行为。。。。。。。

　　采购应当遵守公正竞争、忠实信用等原则。。。。。。。浚�？？？？？梢越幽烧铰圆晒骸⒖蚣苄椴晒骸⒄斜瓴晒骸⒕赫蕴概小⒙嘲嗌坛遣晒旱确椒�。。。。。。。采购不得与供应商恶意勾通，，，，，，，，损害企业利益；；；；；；；；不得私自提高或降低采购标准；；；；；；；；不得随意改变中标、成交效果。。。。。。。

质量、清静与情形保唬�；；；；；；�

　　公司坚持“百年大计、质量第一”的质量目的，，，，，，，，以贡献精品、改善民生为企业使命，，，，，，，，弘扬“工匠精神”，，，，，，，，恪守质量允许，，，，，，，，依赖科学管理系统和先进手艺要领，，，，，，，，实现全历程质量控制，，，，，，，，落实质量终身责任制。。。。。。。员工应严酷遵守规章制度，，，，，，，，切实推行质量职责，，，，，，，，坚决执行质量标准，，，，，，，，严把质量磨练关，，，，，，，，不出次品、不留隐患，，，，，，，，确保企业产品优质。。。。。。。

　　公司建设健全笼罩所有员工和岗位、所有生产谋划和管理历程的清静责任制，，，，，，，，强化危害源头防控和历程控制，，，，，，，，落实危害防控和隐患排查治理机制，，，，，，，，确保生产谋划清静可控。。。。。。。员工应牢靠树立清静意识，，，，，，，，接受清静生产教育和培训。。。。。。。榨取违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等行为。。。。。。。发明事故隐患或者其他不清静因素，，，，，，，，应当连忙向现场清静生产管理职员或者本单位认真人报告。。。。。。。

　　公司严酷遵守情形保唬�；；；；；；ぶ绰衫颍�，，，，，提升环保合规管理能力，，，，，，，，一连推动公司绿色低碳生长。。。。。。。公司在建设新项目时要按划定举行情形影响评价，，，，，，，，做到防治污染设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，，，，，，，，严酷设施管理和运营。。。。。。。在生产作业同时，，，，，，，，起劲做好水土坚持和植被恢复，，，，，，，，以更严酷的标准控制和镌汰废水、废气、废物的排放以及噪音、扬尘等污染，，，，，，，，降低温室气体排放。。。。。。。

财务管理

　　公司严酷凭证国家财务金融政策、执律例则和会计准则，，，，，，，，一连刷新完善财务管理制度，，，，，，，，维护企业财务政策稳固，，，，，，，，妥善保管州财务档案资料；；；；；；；；深入研究行业领域生长趋势，，，，，，，，增强周全预算管理，，，，，，，，优化财务资源设置，，，，，，，，强化预算体例、执行、剖析、审核全流程管控；；；；；；；；一连完善资金集中管控模式，，，，，，，，落实大额资金管控要求，，，，，，，，包管钱币资金清静，，，，，，，，避免爆发资金坐支、挪用、侵占、偷窃、诓骗等违法违规行为；；；；；；；；高度重视产权管理各项营业，，，，，，，，增强工业基金管控，，，，，，，，提高企业资产管理能力水平，，，，，，，，增进国有资产保值增值。。。。。。。

　　公司遵照金融营业围绕主业生长的价值导向，，，，，，，，依法合规开展套期保值、信托、基金等金融营业；；；；；；；；稳步推进公司担保预算管理，，，，，，，，控制对外担保规模，，，，，，，，严酷执行担保审批程序，，，，，，，，杜绝提供具有担保性子的类担保函，，，，，，，，确保公司担保依法合规、危害可控。。。。。。。着力提防化解企业债务危害，，，，，，，，完成资产欠债管控目的，，，，，，，，开展投资压力测试，，，，，，，，合理确定投资规模上限，，，，，，，，严禁违规垫资，，，，，，，，增强条约履约管理，，，，，，，，做好“两金”压控事情。。。。。。。

　　公司细密关注国家财税政策转变，，，，，，，，建设健全税务管理系统，，，，，，，，规范税务管理行为，，，，，，，，确保公司及员工依法合规纳税，，，，，，，，有用提防和管控税务危害；；；；；；；；实时开展财税政策研究，，，，，，，，完善税务管理制度，，，，，，，，优化管理流程，，，，，，，，有用施展行业地区优势，，，，，，，，依法运用税收优惠政策，，，，，，，，起劲开展税务妄想，，，，，，，，依法推行乃岚义务，，，，，，，，正当合规降低企业税负，，，，，，，，实现企业价值最大化。。。。。。。

劳动用工

　　公司严酷遵守所在国及所在地区劳动用工相关执律例则，，，，，，，，建设和完善劳动用工制度，，，，，，，，依法用工。。。。。。。公司尊重并维护员工的正当权益，，，，，，，，建设优异的事情气氛，，，，，，，，致力增进员工周全生长，，，，，，，，实现员工小我私家价值与企业价值配合提升。。。。。。。

　　公司在招聘用命、薪酬福利、职业生长、奖励惩办等方面为每位员工提供一律时机，，，，，，，，不因性别等缘故原由对员工歧视或差别看待；；；；；；；；公司严酷凭证划定支付员工薪酬，，，，，，，，依法包管员工加入社会包管和享有休息休假权力；；；；；；；；公司关注员工清静和康健，，，，，，，，严酷遵守女职工和特殊职业的保唬�；；；；；；せǎ�，，，，，依法为员工提供劳动清静卫生条件和劳动防护用品，，，，，，，，阻止职业康健危害；；；；；；；；公司一直完善职业培训制度，，，，，，，，有妄想地对员工举行职业培训，，，，，，，，提升员工职业手艺；；；；；；；；公司一直完善民主管理、民主监视机制，，，，，，，，充分听取员工意见和建议；；；；；；；；涉及员工亲自利益的规章制度的制订或重大事项的处置惩罚，，，，，，，，严酷推行民主程序；；；；；；；；员工应认真学习并遵守公司各项规章制度。。。。。。。

知识产权

　　公司践行“三个转变”品牌强国战略，，，，，，，，坚持立异生长，，，，，，，，勉励立异创造，，，，，，，，注重施展专利、商标、版权等知识产权的引领和树模作用，，，，，，，，强化知识产权的创造、保唬�；；；；；；ず驮擞茫�，，，，，将知识产权管理与科技研发、资产运作团结起来，，，，，，，，一连提升企业焦点竞争力。。。。。。。

　　公司注重专有手艺开发、转化和保唬�；；；；；；ぃ�，，，，，勉励专利申请；；；；；；；；围绕高铁制作、高端制造、铁路电气化、桥梁、隧道以及都会轨道交通等重点领域，，，，，，，，鼎力大举推进科技立异，，，，，，，，坚持全球领先优势。。。。。。。

　　公司注重品牌建设，，，，，，，，建设和完善商标管理系统，，，，，，，，自动监测海内商标注册信息，，，，，，，，实时关注偕行业商标使用情形，，，，，，，，推进全球商标结构妄想，，，，，，，，增强企业的美誉度和市场竞争力。。。。。。。

　　公司勉励创作，，，，，，，，建设和完善著作权管理系统，，，，，，，，起劲实验文字、摄影、修建、模子、设计图纸以及盘算机软件等作品的版权挂号，，，，，，，，一直优化权力归属，，，，，，，，尊重和保唬�；；；；；；ぶ洞丛�。。。。。。。

商业合作伙伴

　　诚信合规是公司选择商业合作伙伴的须要条件。。。。。。。公司对差别的供应商、服务商、承包商、客户和合作伙伴应一视同仁，，，，，，，，不滥用优势职位。。。。。。。公司及员工应起劲向商业合作伙伴宣传公司合规文化，，，，，，，，见告公司合规要求，，，，，，，，商业合作伙伴应遵守本手册中涉及商业伙伴的相关内容。。。。。。。

　　在商业合作伙伴的选择阶段，，，，，，，，要开展尽职视察和合规危害识别与评估，，，，，，，，选择具备优异声誉、诚信谋划的商业合作伙伴，，，，，，，，并准确掌握合作中的合规危害点，，，，，，，，以便后期重点关注，，，，，，，，降低合规危害。。。。。。。

　　在与商业合作伙伴的合作阶段，，，，，，，，要增强诚信合规的监视审查,建设合理有用的管控机制。。。。。。。通过履约把控、后评估、合规允许、负面清单管理等方法,在后续合规管理上一连监视和关注，，，，，，，，对发明的诚信合规问题实时做出评估和处置惩罚。。。。。。。

反糜烂与反商业行贿

　　应遵守各国各地区有关反糜烂反商业行贿的执律例则、多边国际金融机构有关反糜烂反商业行贿的划定与指引以及公司有关反糜烂反商业行贿的规章制度。。。。。。。坚持以诚信合规谋划为本，，，，，，，，坚决抵制糜烂及行贿等违法违规行为。。。。。。。

　　榨取违反划定给予对方单位及其职员现金或物品；；；；；；；；榨取提供违反公正竞争原则的商业赞助或者旅游以及其他运动；；；；；；；；榨取提供种种会员卡、消耗卡、购物卡和其他有价证券；；；；；；；；榨取假借培训费、照料费、咨询费、服务费、科研费、研发费等名义给予、收受财物或者谋取其他利益；；；；；；；；榨取违反天下银行等多边国际金融机构有关反糜烂与反商业行贿划定的行为爆发。。。。。。。

营业招待和礼物赠予

　　营业招待与礼物赠予是指公司因生产谋划合理需要，，，，，，，，招待客户、合资合作方及其他外部关系职员爆发的运动，，，，，，，，主要包括餐饮、接待、交通、住宿和赠予礼仪性纪念品等。。。。。。。

　　营业招待及礼物赠予应秉持“须要、合理、节俭、从紧”的原则，，，，，，，，原则上不得突破预算和定额，，，，，，，，且必需“先审批、后招待”，，，，，，，，严酷凭证批复的招待标准和规格实验。。。。。。。严禁超标准、超规模宴请或赠予礼物，，，，，，，，严禁开支应由小我私家肩负的宴请及娱乐、健身、旅游、购物等用度，，，，，，，，严禁赠予现金和购物卡、消耗卡、商业预付卡等种种代金卡券、支付凭证及珍贵物品等，，，，，，，，严禁安排接待工具到高等娱乐、休闲、健身、保健等谋划场合运动，，，，，，，，严禁各单位内部相互吃请，，，，，，，，严禁赠予礼物礼金等珍贵物品或到高等娱乐谋划场合运动，，，，，，，，严禁向所属单位转嫁招待用度。。。。。。。

社会捐赠与赞助

　　公司应起劲加入社会公益运动，，，，，，，，推行企业社会责任，，，，，，，，周全、有用地提升和宣传公司品牌和形象。。。。。。。对外捐赠与赞助应遵守执律例则，，，，，，，，不得违反社会公德，，，，，，，，不得损害社会公共利益和其他公民的正当权益。。。。。。。对外捐赠与赞助应列入公司预算，，，，，，，，实验统一管理，，，，，，，，推行内部决议程序，，，，，，，，坚持实事求是原则，，，，，，，，合理确定对外捐赠支出规模和标准，，，，，，，，通过依法建设的公益性社会整体、公益性非盈利的事业单位或县级以上人民政府及其组成部分对外捐赠。。。。。。。对外捐赠与赞助的工业应当权属清晰、权责明确，，，，，，，，包括现金和实物资产。。。。。。。对外捐赠应当忠实守信，，，，，，，，严禁种种虚伪宣传或许诺行为，，，，，，，，不得附带不正当、不对规的条件。。。。。。。

国际谋划

　　公司及员工应重点掌握并一连关注我国及营业所在国（地区）相关的执律例则、羁系要求和国际规则及其最新生长，，，，，，，，严酷遵守我国、团结国、国际金融机构和营业所在国（地区）有关市场准入、商业管制、国家清静审查、行业羁系、外汇管理、财务管理、劳动用工、情形保唬�；；；；；；ぁ⒅恫ū；；；；；；；；ぁ⒎绰⒍稀⒎聪辞确矫娴暮瞎嬉螅唬�；；；；；；做好项目所在国政治文化情形、执律例则和政策、市场及诚信执法情形、项目条约条件等方面的尽职视察；；；；；；；；增强条约审核和项目履约管理，，，，，，，，重点针对第三方合作、物资采购、劳动用工、工程分包、情形保唬�；；；；；；さ确矫姘雌诳购瞎嫖：ε挪椋�，，，，，重点管控反糜烂、反行贿、反不正当竞争、商业管制等合规危害。。。。。。。通过增强合规培训与宣贯、合规检查与审核等步伐，，，，，，，，包管公司国际谋划的全流程、全方位合规。。。。。。。

党的事情

　　公司各级党组织和全体党员必需严酷遵守《中国共产党章程》和党内规则。。。。。。。公司各级党组织和党员在境外开展党建和党风廉政建设应遵守所在国的执律例则。。。。。。。公司“三重一大”决接应切合党的蹊径目的政策、国家执律例则和公司的事情划定，，，，，，，，遵照依法决议、科学决议、民主决议的原则，，，，，，，，贯彻落实新生长理念和高质量生长要求，，，，，，，，坚持务实高效，，，，，，，，完善决议机制，，，，，，，，健全议事规则，，，，，，，，充分发挥民主，，，，，，，，深入开展调研，，，，，，，，普遍听取意见，，，，，，，，提高科学决议水平，，，，，，，，提防决议危害，，，，，，，，运用法治头脑和法治方法推进依法决议，，，，，，，，实现决议程序于法于规有据，，，，，，，，决议行为依法合规实验，，，，，，，，包管重大决议、主要人事任免、重大项目安排和大额资金使用正当合规。。。。。。。

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